Op 19 oktober heeft de AFM een nieuwe leidraad mbt de Wwft gepubliceerd. Niets nieuws onder de zon, naast het zichtbaar  raadplegen en op termijn corrigeren van het UBO-register,  maar wel uitgebreider toegelicht wat de AFM verwacht. Ook is de AFM al een aantal jaren bezig met onderzoeken bij financiële instellingen naar het voldoen aan de Wwft. Als u nog niet aan de beurt was is het wellicht nu handig om uw processen op dit vlak eens te laten beoordelen. Clientacceptatie, review, transactiemonitoring, opstellen risico analyse afgestemd op uw risk appetite. Wij helpen u graag! Doen een quick scan en geven pragmatische handvatten voor verbeteringen.

De AFM doet  onderzoek naar de Impact en Inrichting van de compliancefunctie bij beleggingsondernemingen. Met dit onderzoek onder beleggingsondernemingen wil de AFM in beeld brengen hoe de compliancefunctie is ingericht, op welke wijze deze functie is ingebed in de organisatie en welke impact het heeft. Indien u dit zelf ook wil weten voor uw onderneming en vooruitlopend op de resultaten van de AFM uw organisatie tegen de huidige eisen wil checken, maak dan een afspraak! Wij helpen u graag.

 

The European Securities and Markets Authority (ESMA), the EU’s securities markets’ regulator, has launched a consultation on draft guidelines on certain aspects of the compliance function requirements under MiFID II. For more information reference is made to the press release:

https://www.esma.europa.eu/press-news/esma-news/esma-consults-mifid-ii-compliance-function-requirements

Wij helpen u graag met de best practices voor AIFMD!

23 januari 2018 j.l. heeft de AFM een rapport gepubliceerd met best practices voor AIFM-beheerders. Dit n.a.v. een onderzoek bij AIFM-beheerders.

De AFM verwacht van AIFM-beheerders dat zij de bevindingen en de best practices uit het rapport opvolgen.

De “lessons learned“ in het AFM rapport gaan over:

Risk management;
Uitbesteding/Delegatie;
Depositary;
Effectiviteit van de compliancefunctie;
Volledigheid belangenconflicten;
Wwft

Er zijn best practices beschreven voor:

Het evenredigheidsbeginsel;
Bestuurssamenstelling;
Intern toezicht op het bestuur;
Medezeggenschap;
Recht op instemming van sub-delegatie.

Wij kunnen uw organisatie toetsen en helpen te voldoen aan de lessons learned en best practices!

Be-Smart BO- AFM vergunning

 

Wij kijken terug op een mooi jaar, waarin wij met succes negen (9) nieuwe Wft-vergunningen hebben begeleid en klanten hebben mogen helpen bij de talloze ontwikkelingen zoals bijvoorbeeld MiFID II.

Wij wensen al onze klanten een mooi, MIFIDII-en PSD2-proof nieuwjaar, in goede gezondheid en met mooie resultaten!

Lees meer